上市公司股东减持控制


接口变化

本次减持控制技术改动主要包括:

  • IS105综业平台接口规范大宗交易申报消息、公共数据消息备注字段中填写股份减持标识,用于特定股份减持申报
  • 新增 股东特定股份减持控制数据,可通过 EzTrans软件获取
  • 新增综合业务平台大宗交易减持相关 错误代码(19256-19262)
常见问题

减持新规

  • 《大股东、董监高减持股份实施细则》对大股东、董监高减持股份的预披露制度作了细化完善,具体要求有哪些?
  • 对于既持有依照《大股东、董监高减持股份实施细则》应当受到减持限制的股份,又持有无减持限制股份的混合持股情况,在执行《实施细则》相关规定时,如何认定减持的股份性质?
  • 《大股东、董监高减持股份实施细则》施行前已经解禁但尚未卖出的特定股份,是否适用细则的规定?
  • 针对存在违法违规行为的股东,《大股东、董监高减持股份实施细则》对其股份减持有何限制?
  • 在自律监管方面,《大股东、董监高减持股份实施细则》对于股东违规减持行为有什么措施?
  • 《大股东、董监高减持股份实施细则》出台的背景及主要考虑是什么?
  • 与之前的规定相比,《大股东、董监高减持股份实施细则》主要作了哪些制度调整?
  • 《大股东、董监高减持股份实施细则》主要针对哪些市场主体的减持行为?对中小投资者的交易有没有影响?
  • 《大股东、董监高减持股份实施细则》对大股东减持有什么要求?
  • 限售股解禁后的减持长期受到市场关注,《大股东、董监高减持股份实施细则》这次是如何规定的?
  • 《大股东、董监高减持股份实施细则》在解决大宗交易“过桥减持”方面有什么措施?
  • 对于股东通过协议转让减持股份,《大股东、董监高减持股份实施细则》有何规定?
  • 对于单个股东通过多个账户减持,或者构成一致行动人的多个股东的减持,《大股东、董监高减持股份实施细则》如何规范?
  • 近年来,部分上市公司的董监高人员为减持股份而辞去公司职务,《大股东、董监高减持股份实施细则》对此有何规定?

技术接口

  • jckzxxxxx.txt文件中是否区分大股东?
  • 大宗特定减持交易申报DGH中的申请编号生成规则?
  • 股东同时持有减持股份和集中竞价买入的股份时,是否要分开申报,并且一定要先控制股东先申报减持限制的股份?
  • 若卖方通过盘后应急通道进行大宗特定减持申报,买方也需要通过应急通道上传订单吗?
  • 全天候测试环境可以进行股份减持业务测试吗?
  • 普通大宗交易的订单可以通过盘后应急通道上传吗?
  • 通过大宗实时交易通道进行大宗交易订单申报,需要标识是否特定股份减持。这里的特定股份是否包含大股东持股?
  • 当股东同时持有特定股份和集中竞价买入的股份时,卖出时是否要分开申报,并且一定要先申报特定股份的减持?
  • 非公开发行股份解禁1年以上的股份,也属于受限的特定股份吗? 《实施细则》中并未提到1年以上的部分有受到任何限制,减持控制接口jckzxxxxx.txt中N1字段的描述是否应修正?
  • 如果某股东的某证券不需要控制减持额度了,减持控制接口jckzxxxxx.txt中就没有对应数据吗?
  • 减持控制接口jckzxxxxx.txt是T-1日收市后下发还是T日开市前下发?
  • 如果客户申报的受限股份减持或者非受限股份减持超过了交易所控制方式所计算的数量是否会返回废单?
  • 如果某股东不在减持控制名单中,大宗交易订单类型申报成了“特定股份”减持,是否会返回废单?
  • 如果某股东不在减持控制名单中,股份减持超过了总股本的1%或者2%,是否会返回废单?
  • 每个PBU每个交易日都会收到减持控制文件jckzxxxxx.txt吗?
  • 大宗特定减持应急申报文件DZTDJCxxxxxYYYYMMDD.txt可以重复上传吗?

数量计算

  • 股份减持可用数量如何计算?
  • 减持控制接口jckzxxxxx.txt中提到:大宗减持时优先扣减Min(D1, Max(D1+D3-D0, 0))部分而后扣减M1部分,和深交所扣减顺序不同?
  • 减持控制接口jckzxxxxx.txt中特定股份大宗交易减持可用持仓M2的计算公式是否说明已上市的无限售流通股的持仓余额M中不包含自由流通余额?
  • 减持控制接口jckzxxxxx.txt中竞价可减持额度J1及大宗2%可用额度Q2的计算是否考虑了冻结数量?
  • 减持控制接口jckzxxxxx.txt中,其他冻结D0的分配优先级是怎样的?
  • 减持控制接口jckzxxxxx.txt中认定数量1、认定数量2是解除限售后股份的持仓吗?
  • 如果股东有多个证券账户,减持控制接口jckzxxxxx.txt中的数据,是否已经按比例分配计算?发生股份变动时,是否会进行复权计算?
  • 减持控制文件jckzxxxxx.txt中数量为0,表示没有额度,还是不控制额度?

参考资料

关于大宗交易实时减持技术上线及发布市场参与者接口规格说明书的通知
IS105 上海证券交易所综合业务平台市场参与者接口规格说明书1.4版_20170725
IS101 上海证券交易所竞价撮合平台市场参与者接口规格说明书1.37版_20170726
IS111 上海证券交易所报盘软件错误代码表3.10版_20170724


 
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