【行业技术规范】《证券登记结算管理办法》(2006)



发布

2006年04月07日,为了规范证券登记结算行为,保护投资者的合法权益,维护证券登记结算秩序,防范证券登记结算风险,保障证券市场安全高效运行,中国证券监督管理委员会现发布《证券登记结算管理办法》,自2006年7月1日起施行。

主要内容

  1. 在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算,适用本办法。非上市证券的登记结算业务,参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务,法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。
  2. 证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。
  3. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式,由证券登记结算机构依法集中统一办理。证券登记结算机构实行行业自律管理。
  4. 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。
  5. 中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。

参考链接

证监会【第29号令】证券登记结算管理办法


 
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